3月28日，中国证监会连发9条监管公告，处罚事由均涉投行业务性爱录像带，被点名的券商有德邦证券、华林证券、长江证券、五矿证券、耿直证券、浙商证券。具体来看六家券商的情况：

德邦证券存在保荐职责弘扬未齐备表示质控内核意见、个别职工违纪握业等问题。证监会决定对其取舍出具警示函的行政监督措置要领，条目德邦证券加强对投资银行业务的内控措置，对关联连累东谈主员进行里面问责。

华林证券个别时势守法走访不充分；质控、内核核查把关不严；立项重要不程序。证监会决定对其取舍监管言语的行政监管要领，条目华林证券严格按照里面问责轨制对连累东谈主员进行里面问责，并向西藏证监局提交书面问责弘扬。

长江证券承销保荐有限连累公司存在质控现场核查轨制推论不到位；质控内核意见追踪落实不到位；部分时势收费不程序等问题。证监会决定对其取舍责令改正的行政监督措置要领性爱录像带，条目该公司严格按照里面问责轨制对连累东谈主员进行里面问责，并朝上海证监局提交书面问责弘扬。

浙商证券存在质控现场核查不到位；内控经由不程序、内控意见追踪落实不到位；保荐职责弘扬未齐备表示质控内核温煦的问题。证监会决定对其取舍责令改正的行政监督措置要领，条目浙商证券严格按照里面问责轨制对连累东谈主员进行里面问责，并向浙江证监局提交书面问责弘扬。

五矿证券存在里面制衡机制孤苦性不及，部分项宗旨质控审核东谈主员与内核委员重合；对外报送材料经由审批措置不到位；部分时势收费不程序等问题。证监会决定对其取舍责令改正的行政监督措置要领，条目五矿证券严格按照里面问责轨制对连累东谈主员进行里面问责，并向深圳证监局提交书面问责弘扬。

耿直证券承销保荐有限连累公司在个别公司债时势中守法走访不到位；内核要点温煦问题表示不全面、对外报送辛勤审核把关不严；部分时势收费不程序等问题。证监会决定对其取舍责令改正的行政监督措置要领，条目该公司严格按照里面问责轨制对连累东谈主员进行里面问责，并向北京证监局提交书面问责弘扬。

本文概述证监会网站

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